重庆金融要素市场发展协会顺利召开第一届第二次理事会(附重庆金融要素市场行业自律公约（草案）)

【鹿头社2017年3月24日讯】 2017年3月23日，重庆金融要素市场发展协会顺利召开了第一届第二次理事会，10家理事会单位和监事单位代表参加了本次会议。会议审议并通过了《关于协会2016年工作总结及2017年工作计划的报告》、《关于协会2017年财务计划的报告》和《重庆金融要素市场行业自律公约（草案）》。会上，各理事会单位代表结合自身发展情况，就协会更好地发挥“自律、规范、发展、服务”职能进行了热烈地讨论，提出了丰富协会活动形式、有针对性地开展业务培训、促进会员交流与合作等建议。

协会业务指导单位市金融办派有关同志列席了会议，传达了部际联席会第三次会议精神和全市开展交易场所清理整顿“回头看”工作要求，并希望协会充分发挥职能，在加强行业自律、服务会员、促进行业规范健康发展等方面发挥应有的积极作用。

附件：

重庆金融要素市场行业自律公约

第一章  总则

    第一条  为了更好地遵守和执行国家颁布的各项法律、法规，维护要素市场秩序，规范要素市场行为，促进我市要素市场行业健康发展，重庆金融要素市场发展协会制定本公约。

    第二条  本公约适用于协会的所有会员。会员单位承诺互相监督，共同遵守，自觉履行公约的各项约定，自觉维护重庆金融要素市场行业的整体形象。

第二章  自律约定

    第三条  严格遵守国家法律、行政法规、部门规章和相关政策规定，严格遵守协会章程、自律规则和其他有关规定，切实做到依法合规经营，不得从事非法集资等各种违法违规活动。

    第四条  完善公司法人治理结构，强化股东和管理者经营责任，提高管理的有效性。

    第五条  加强从业人员管理，树立从业人员的诚信意识和合规意识，提高从业人员的职业道德水平、业务水平和综合素质。

    第六条  切实落实风险防控主体责任，不断建立健全风险防控体系，制定完善内部管理制度，设置专门的风险控制部门并配备专职人员，采取有效措施防范市场风险。

    第七条  保护投资者合法权益，建立与投资者风险承受能力相适应的投资者适当性管理制度，加强风险揭示，提高投资者风险防范意识和辨别能力。

    第八条  遵循公平竞争原则，遵守商业道德，维护正常的市场秩序，禁止扰乱行业正常经营秩序的不正当竞争行为。

    第九条  加强信息披露，按照交易规则或管理制度的规定方式，及时、准确、充分地披露信息，保证交易主体有平等机会获取市场信息。

    第十条  突出主营业务，明确市场定位，切实根据自身发展实际，探索建立可持续发展的业务模式。

    第十一条  履行社会责任，以服务实体经济为根本，积极合规发挥降低交易成本、价格发现、优化资源配置、规范市场秩序和金融结算功能，促进实体经济发展和产业转型升级。

    第十二条  支持依法合规开展行业合作，研究探讨金融要素市场发展战略，对要素市场体系的建设、发展和管理提出政策和立法建议，共同创造行业良好发展环境。

第三章  监督执行

    第十三条  协会负责组织实施行业自律管理，并对会员单位就本公约的执行情况进行监督。

    第十四条  会员单位有义务严格遵守和执行本公约，并接受协会的监督检查。会员单位违反本公约，经查证属实的，由协会视不同情况给予书面或口头形式提醒、警告、通报或取消会员资格等处理，必要时提请监管部门予以查处，涉及违法犯罪行为将移交司法机关。

第四章  附则

    第十五条  本公约生效后，取得协会会员资格的单位，自取得会员资格之日起，视为自愿加入本公约，本公约将对其自动生效。

    第十六条  本公约由重庆金融要素市场发展协会理事会负责解释和修改。

    第十七条  本公约自公布之日起施行。

                 重庆金融要素市场发展协会

                 2017年3月23日